专利许可协定中的接受方可能需要专利中的某些权利，例如向某些许可方已享有专利权的国家出口专利产品的权利，或者，接受方可能希望通过签订专利许可协定使许可方承担在专利发生争议时保护接受方的义务。那么，接受方在专利许可协定中最好列上下列条件：

（１）要求许可方明确说明他在协定包括的国上有已登记的专利而且他对协定的内容要负责任；

（２）要求许可方列出已经公布的专利、登记日期和有效期；

（３）特别列出许可方在接受已谈妥有出口权利的国家所公布的全部专利；

（４）要求许可方明确说明授予接受方根据专利可行使的权利，并明确列出许可的权利（即制造、使用或销售权）；

（５）要求许可方承担义务，以保证所有得到许可的专利在其整个有效期间得以实施；

（６）要求许可方同意授予在专利有效期间使用专利的权利，即使许可协定期满仍有权使用；

（７）要求许可方确认，许可的专利不得侵犯第三方的权利，如果发生侵权，则部分或全部免除接受方承担由这种侵犯所引起的经济和其他方面损失的责任。

（８）要求许可方承担责任，禁止在接受方所在国或许可出口国侵犯专利的侵权行为；

（９）要求许可方同意授予改进的专利权而不增加专利使用费。

总的来说，一项专利许可协定中的接受方，特别是发展中国家的接受方，其最重要的意旨并不在于获得专利权，最需要的是得到技术、技术协助和市场，得到竞争的优势，即使在单纯的专利许可协定中，接受方往往也必须为此而努力。

２．专有技术许可

“专有技术”，即国际技术合作中经常提及的“Ｋｎｏｗｈｏｗ”（诺浩），长久以来，Ｋｎｏｗｈｏｗ 没有统一的中文说法，“技术秘密”、“技术诀窍”、“专门技术知识”、“诺浩”，“专有技术”都是它的同义词。１９８０ 年 １２ 月 １４日我国财政部公布的《中外合资经营企业所得税法》第二条采用了“专有技术”这一术语，其后，我国的《外国企业所得税法》和《技术引进合同管理条例》的法律条文也相继采用了“专有技术”这一木语。国际上对于“专有技术”的概念，长期以来也没有统一。１９６９ 年国际联盟在布达佩斯召开保护工业产权国际会议，匈牙利代表团就“专有技术”的定义提出了一个提案，认为：“专有技术是指享有一定价值的、可以利用的、为有限范围的专家知道的，未在任何地方公开过其完整形态和不作为工业产权取得任何形式保护的技术知识、经验、数据、方法，或者上述对象的组合”。会议经过讨论通过了这一提案。可以认为这个定义是迄今为止对“专有技术”所下的比较完整的和比较全面的定义。

从这个定义可以看出专有技术的如下特点：

（１）专有技术是实用的，具有经济性。

国际商会认为，专有技术必须是能够完成工业实施的使命和为商业提供经济利益的技术手段、技术知识和实际经验。一项工业上的专有技术不仅要实用，而且应有经济价值，即实施该项技术后就能生产出产品，并且能创造经济效益。

专有技术的许可贸易是在承认经济性的基础上达成的，所转让的专有技术通常已在世界上的某个地方应用过，这种应用可以证明它能满足接受方的技术要求。

（２）专有技术是不公开的，具有保密性。

凡是已经公开的，为公众所知道的技术都不是专有技术；专有技术是秘密的，它未曾在任何地方公开过其完整的形态，只为有限范围的专家所知。这种秘密，是专有技术拥有者能够占有某种优势（如技术优势或市场优势）的关键。

专有技术转让中的许可方认为，其专有技术的价值很大一部分在于所保守的秘密中，由于保密，他可以获得商业竞争力——产品优质，投资减少，实际成本降低等等。正是依靠严格的保密，才保持了专有技术的商业价值。接受方既然要得到这种资料，许可方就要求对他所要传授的资料在一定时期内或在这种资料公开以前保守秘密。这样，保密条款就成了专有技术许可协定中必不可少的一项基本条款。

专有技术的保密性，使接受方在技术转让中难干事先了解技术的内容，也无从审核即将取得的技术，这就给专有技术的转让增加了困难。

（３）专有技术是发展变化的，具有历史性。

任何专有技术都有一个研究、发展和形成的过程，即长时间的经验积累过程；专有技术不会停留在原有的水平上，它可能继续发展，更臻完善；也可能老化、陈旧、走向衰亡。不同阶段的专有技术，其经济价值也不一样，专有技术许可的接受方，首先要弄清楚专有技术的历史和现状，才能确定该项技术是否值得引进。

（４）专有技术以各种形式存在，具有多样性。

专有技术包括技术知识、经验、数据，方法及其组合，涉及生产、管理、经营各个方面；它可能以图纸资料的形式存在，也可能保持在持有人的头脑中；它还可能是专利技术中的核心机密。专有技术的历史性和多样性特点，造成了鉴别专有技术的质量水平和经济价值的困难，因此，专有技术许可中的技术质量往往不一定可靠。

专有技术不是工业产权，目前还没有专门的法律保护。但是专有技术是一种无形的财产，技术的持有人享有这种财产的所有权。专有技术的这个特性提供了专有技术许可的基础。在国际技术合作中，专有技术的转让可以理解为接受方通过商业的方式合法地取得该项技术去获取利益，这种理解就包含了一种“许可”的含义——允许租用专有技术的使用权。只是，专有技术的所有人不能象专利权人那样凭借法律去阻止第三方发展和利用专有技术的主要内容。举例来说，如果两个公司各自独立地发展出同一种专有技术，那么，在法律上双方都不能阻止对方使用这种技术，换言之，首先发展出专有技术的公司不能象专利制度所规定的那样，凭借法律手段获得该项专有技术的独占权。

各国的法律对于专利在范围、期限和权利方面均有严格的定义，然而对专有技术却没有类似的明确定义。一般地说，专有技术的性质内容和特征只有在专有技术许可协定中加以规定或确定。

除了对专有技术的范围和技术资料给予说明之外，专有技术许可协定还应规定许可方将提供的技术指导、人员培训和技术保证等内容，以便确保接受方最终能够掌握该项技术。

当前，在国际范围内，专利技术是有限的，一般只占技术总量的 ２—５％，而专有技术却是大量的，并且随着科学技术的发展而不断涌现。专有技术在国际许可贸易中占据极其重要的地位，特别是属于制造方法和加工工艺方面的专有技术，在国际技术贸易市场上一直保持着很强的竞争力。

３．独占许可

独占许可是指许可方给予接受方在协定规定的地区内使用某项技术，制造、销售相关产品的独占权。“规定的地区”可以是一个国家或几个国家，也可以是一个特定的区域。独占许可协定一经签订，在协定有效期内，许可方不得再在该地区使用该项技术，制造和销售相关产品，也不得在合同规定的地区内给予第三者同一技术的许可。在独占许可条件下，接受方不仅有权在规定的地区内使用该项技术、制造和销售相关产品，而且还有权在这一地区转让该技术的从属许可，有权对侵权行为起诉。

独占性许可协定转让的技术可以是专利技术，也可以是专有技术，当然也可以转让其他权利。独占性的专利许可排除了许可方和第三方在协议规定地区的使用、制造、销售权；但独占性的专有技术许可却无法排除第三方正当研究、发展、使用类似的技术。

独占性许可协定实质上是许可方和接受方双方划分该项技术在国际市场上的势力范围的协议。许可方授予接受方独占性许可时，所索要的使用费比普通许可高得多。国际许可贸易研究学会公布的结果是：独占性许可的使用费一般比普遍许可高 ６６—１００％；日本许可贸易研究分会对独占许可协定和普通许可协定的提成率进行专门研究的结果也显示：独占许可协定的提成率规定一般比普通许可高 ２０—５０％。

４．排他许可

排他性许可的授权范围比独占性许可小。许可方授予接受方在协定规定的地区内使用某项技术，制造、销售相关产品的权利，但不排除许可方自己在这一地区的使用、制造、销售权，在排他许可的条件下，许可方只是不得再给予地区内的第三方予同样技术的任何许可。

５．普通许可

普通许可的授权，是非独占性的，对许可方没有限制。即许可方给予接受方在规定的地区内使用某项技术，制造、销售相关产品的权利，同时，许可方不仅仍然可以在该地区继续使用该项技术，制造和销售相关产品，而且还可以将同样的权利授予该地区内的任何第三方。如前所述，这种许可的特许权使用费要比独占性许可的使用费低得多。

６．从属许可

从属许可是指接受方将其从许可方得到的权利再授予第三方。有人把这种许可称为分许可，也有的称之为转让许可。从属许可一般都是普通性许可而不是独占性许可。进行这种许可授权的大部分是跨国公司或垄断集团的子公司或其驻海外的机构。这些跨国公司或垄断集团由于某种原因不能直接与某个第三方进行许可交易，就只好先将技术出让给其子公司或海外机构，然后再由这些子公司或海外机构与第三方签订这种从属许可协定，从而达到向第三方转让的目的。

许可贸易与普通的商品贸易相比较，具有以下几个显著的特征：

（１）地域性

“许可授权”有严格的地域范围，即只能在规定的地域内才可行使授予的权利，这是许可贸易最显著的特征之一，在许可贸易协定中，通常都规定有地域性条款。许可协定的地域性是由法律上的要求、当事双方的权益等因素决定的，对支付报酬的多少影响很大。

专利许可的地域性与专利法的地域性有关。在专利许可中，接受方所受的地域限制仅在于许可方已获专利权的国家，对于许可方未获专利权的国家和地区，以及不实行专利制度的国家和地区，接受方向其出售专利产品，并不受限制。

专有技术许可没有地域性的特点。尽管有的专有技术许可协定也规定了对接受方的销售地区的限制，但英国法认为，旨在限制接受方按一定国家区域销售应用专有技术生产的商品的条款，不应具备合法性；美国法也认为，不应对专有技术许可规定任何地域性限制。

（２）时间性

国际许可贸易的对象是技术，而技术经过一定时间总会陈旧过时，或者被吸收到一整套的技艺中去，成为从争相提供技术服务的广大专业人员当中唾手可得的东西。专利技术更是如此，各国专利法都规定了专利保护的期限，一旦专利期满，其技术资料即属公众所有，从而任何人都可以自由地使用。技术的这个特点决定了国际许可贸易的时间性特征。

任何许可协定，对协定的有效期都有明确的规定。许可协定有效期随着科学技术迅猛发展的趋势而日趋缩短。

（３）法律性

许可贸易既然是法律上的授权行为，那么，许可的“权”就必须具有法律上的合法地位，许可方应当承担责任，禁止在接受方所在国或出口国发生的侵权事件；许可方应当保护他所作出的许可授权不侵犯第三方的专利权；对于专利许可来说，许可方应承担责任（如缴纳维持费），以便使专利权在整个协定期间得以实施，等等。许可方承担的这些法律义务关系到许可贸易是否能够得以继续进行，这是许可贸易有别于普通商品贸易的法律特征的一个方面，另一方面，许可贸易之所以作为技术贸易，除了受合同法的一般原则的制约外，还受工业产权法、知识产权法以及技术转让法规等多方面的法律制约。通常，许可贸易协议也不是许可方和接受方双方签字就能立刻生效，它常常必须经过国家有关管理机构的审查，并获得批准。

（三）国际许可贸易的报酬问题

在国际许可贸易中，对许可方的报酬问题，无论是接受方企业或接受方国家的管理机构，还是许可方本身，都给予特别的注意，而且不论技术贸易的内容如何，也不论技术贸易以何种方式进行，报酬的问题都是共有的、必然涉及的。因而许可贸易的报酬问题在技术贸易中具有普遍意义。

在任何形式的许可贸易中，许可方和接受方及管理机构首先都要考虑技术费用，或许可证费用。但在面对某种技术报酬问题时，他们在观点上和接受条件上却很不一致。例如，对许可方而言，他考虑的不是其技术本身的价值，而是考虑接受方因为使用其技术而可能获得的利益并寻求接受方准备支付多少的答案；对接受方而言，他可以把技术使用费看成和其他费用（例如贷款利息）一样并无二致的东西，只要认为潜在的成本与收益的比较对他有利，井能使他获得比其他投资更大的利润，他就会同意支付；管理机构则不然，它也许不仅关心许可方和接受方在许可交易中的商业收入分成，而且关心外汇流出量的多少，关心技术流入量及其应用所可能产生的社会效益等方面的波及效果。

正因为如此，人们很难寻找出一种通用的能使各方任何时候都感到满意的模式来简单地处理报酬问题。尽管如此，在技术贸易的不断实践中摸索和探究处理报酬问题的准则仍然是必要的和可能的。

１．技术报酬的支付方式

技术报酬的支付一般采用总付和提成两种不同的形式。前者接受方一次或分期忖清一笔预先算好的金额，其付款义务是在短期内完成的，后者以技术使用所产生的经济效果为函数，按照事先商定的办法进行事后计算，接受方根据计算结果按期偿付，其付款义务是延续较长时间的。

在一些许可贸易协定中可能同时包括上述两种支付形式，有的许可贸易协定也可能仅仅包含总付的形式。但是，由于总付方式的报酬金额一般是事先以许可协定期间的估计销售额作为计算根据，即报酬是在技术的使用效果未经证实的情况下给付的，许可方和接受方在这种方式下都存在总付的款项与技术使用的实际效果不相符合或不相称而蒙受损失的风险，加上总付方式的使用往往受到有些国家关于技术转让法律的某些条件的限制，因此，总付方式在许可贸易中并不常用，大多数的许可贸易以提成费作为报酬的主要形式。另一方面，接受总付方式与接受提成费报酬对许可方而言，都应承担同样的义务，这就使许可方在谋求总付报酬金额的出发点和考虑的焦点与谋求提成费在概念上相一致，其期望的结果在计算上也接近相等。

为了确定按期偿忖的金额与技术使用的经济效果之间的函数关系，提成费的支付可以与许可贸易标的技术制造的产品的产量，或者与以该项技术制造的产品的销售价格（在商标许可的情况下与贴上该商标出售的产品的销售价格），或者与接受方因为使用该技术而获得的利润相联系。

与产量相关联的提成费计算办法按照所制造的每件产品或每单位重量或每单位体积或其他的相称单位计算固定的金额，它不是用产品销售的实际价格而是用事先商定的单位产品的固定金额来表示提成费。

与销售相关联的提成费计算办法以包含许可标的技术的产品的销售额或按产品销售价格的一定百分比来确定提成费金额。与利润相关联的提成费计算办法则把报酬和接受方企业的实际盈利联系在一起，在接受方企业未能从使用技术中获得利润的时候，就不存在支付报酬的义务。

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《国际谈判实务》

巴黎雷欧（任由之）著

目录

第一章 国际商务的概念

1.1经济国际化趋势

1.2古代的国际商务

1.3二战前的国际商务

1.4二战后的国际商务

1.5国际经济的相互依赖

1.6国际商务研究的发展

第二章 国际商务的“4C”

2.1 “4C”的基本特征

2.1.1，国际经济竞争

2.1.2，国际经济矛盾

2.1.3，国际经济协调

2.1.4，国际商务合作

2.2“4C”的相互关系

2.3 关于“4C”的认识

第三章 国际商务中的资本移动

3.1资本要素国际移动的经济动机

3.2资本要素国际移动的经济效应

3.3资本要素国际移动的表现形式

第四章 国际商务中的承包工程

4.1国际承包工程

4.2国际承包工程的的特点

4.3国际承包工程的基本程序

4.4承包工程的形式

第五章 国际商务中的劳务合作

5.1国际劳务合作概念

5.2战后国际劳务合作的发展

5.3国际劳务市场的特点与趋势

5.4国际劳务合作的促进因素

5.5国际劳务合作的制约因素

5.6单纯劳务输出和输入

5.7劳务输出合同的内容

第六章 国际商务中的科技合作

6.1国际科技合作

6.2国际科技合作的作用

6.3国际科技合作的发展

6.4国际科学合作

6.5国际技术合作

6.6国际技术贸易

6.7国际许可贸易

6.8国际许可贸易的类型

第七章 国际商务中的信息合作

7.1国际信息合作

7.2跨国公司的信息合作

7.3现代电子商务

7.3.1电子商务和网络营销

7.3.2现代电子商务的发展

7.3.3现代电子商务的成功因素

7.3.4现代电子商务的分类

7.3.5现代电子商务的功能与分析

7.3.6移动电子商务

第八章 国际商务的谈判

81国际商务谈判理解

8.2国际商务谈判准备

8.3谈判力及其影响因素

8.4简单谈判与复杂谈判

8.5国际商务谈判技巧

8.5.1国际商务谈判中的侦测技巧

8.5.2国际商务谈判中的拒绝技巧

8.5.3国际商务谈判中的拖延战术

8.6输-赢模式与赢-赢模式

8.7国际商务谈判中的利益分配法则

8.8国际商务谈判中的信任法则

8.9谈判人性格对国际商务谈判的影响

8.10文化背景对国际商务谈判的影响

第九章 国际商务的法律保护

9.1国际商务的法律保护

9.4国际商务合作保护的内容

9.5国际投资的法律保护

9.6技术转让的法律保护

第十章 国际商务争议的解决

10.1一般解决方法

10.2国际仲裁

10.3国际司法诉讼

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著者简介：巴黎雷欧（李由，任由之），国际经济谈判专业（博）毕业，著有《国际谈判哲学》+《国际谈判实务》（法文版华文版）《法国现代书画艺术评论》（英文版3 卷）和《雷欧带你认识法国》《雷欧带你认识巴黎》等书籍，其论著《跨国公司内部谈判效益论析》（法文版，图中咖啡色书籍）被作为法国高商图书馆示范论著和美国通用公司（欧亚总部）特定读物。

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巴黎雷欧：国际商务中的劳务合作

巴黎雷欧：国际承包工程的程序和形式

巴黎雷欧：国际承包工程及其特点